GRF · Governance Nexus
Публикация в Reports
How Governance Nexus contributes to the Reports series. Canonical editions are published on Отчёты.
Reports среди шести направлений.
Место, где все результаты публикуются во всех форматах на пяти сайтах, каждый с источниками, ограничениями и исправлениями. Им руководит Nexus Consortium; его домашняя страница therisk.global/nexus-reports.
задействованная передачазафиксированная передачанет прямой передачи
Программный годВсе этапы
Маршрут
Вокруг Reports
Направления, которым Reports передаёт работу и от которых получает её.
L · F · U · S · R · A
- Направления
- 5 из 6
- Передачи
- 16 из 18
- Контуры обратной связи
- 16 закрыто
Задействованные передачи
- F01Вселенная → Foundry · Принятая миссия становится проектом цикла с обоснованием решенияПодготовка готовности
- F02Foundry → Universe · Отчёт о базовой сборке и доказательная база решения «продолжать или остановить»Контролируемая сборка
- F03Foundry → Reports · Опечатанные наблюдения и ряды показателей, лежащие в основе профиляЗавершение
- F04Universe → Reports · Выводы по итогам учений и сценариев для глав 10 и 13Разбор по итогам действий
и еще 12
- ЛабораторииГде вопросы превращаются в эксперименты и прототипы: новые методы, данные и инструменты проверяются открыто, с фиксацией их ограничений, прежде чем Foundry создаст их, в рамках Консорциума «Нексус» (Nexus Consortium).Лаборатории
- FoundryГде создаётся доказательная база мандата или обязательства, с фиксацией её владельца и ограничений.Governance Nexus в FoundryFoundry
- ВселеннаяГде мандаты становятся миссиями: The Global Risks Forum (GRF) фиксирует каждый этап, собирает стороны и обеспечивает подотчётность реализации.Governance Nexus в Universeuniverse.nexus
- Nexus StandardsГде общие правила согласовываются открыто; каждая юрисдикция сама решает вопрос о принятии, и ни один глобальный орган не обладает правом вето.Основы и управление в Standardsnexustandards.com
- ОтчётыWhere governance analysis and the year’s results are published, so commitments can be followed and checked.Governance Nexus в ReportsОтчёты
- Академия рисковГде лица, определяющие политику, дипломаты и сотрудники ведомств изучают роли в программе и порядок принятия решений с фиксацией в записях, на Risk Academy.Факультет управления, политики и международных отношений в Academyrisksacademy.com
Reports во всех областях работы
| Направление | Отчёты |
|---|---|
| Руководство | Редакторы серий руководят каждым выпуском в соответствии с методом серии; ни одна финансирующая организация, спонсор или член не может купить или заблокировать вывод. |
| Стратегия | Каждая страновая программа согласует охват своего профиля до Q1, и ничего за пределами этого охвата не публикуется. |
| Периодичность | Ежеквартально: Q1 «Состояние и повестка», Q2 «Доказательная база и сборка», Q3 « Стресс-тест и готовность» и Q4 «Годовой синтез» как флагманский выпуск; выпуск публикуется после рецензирования, а не по календарю. |
| Принадлежность | Владеет выпусками и датами отсечения их доказательной базы, профилями стран и регионов, брифами по технологическим потокам и историей исправлений. |
| Процесс | Вклад, редакционное рецензирование, публикация с историей версий, затем оспаривание и исправление в виде новой версии. |
| Разработка | Ежеквартально разрабатывает профили стран, дважды в год региональные профили и по одному потоку экспоненциальных технологий за раз. |
| Моделирование | Публикует сценарные выводы с пометкой «смоделировано» и указанием их неопределённости. |
| Отчётность | Публикует каждый результат во всех форматах на своих пяти сайтах, каждый выпуск с источниками, ограничениями и исправлениями. |
| Управление | Публикация не является полномочием: выпуск никогда не является государственным реестром рисков или суверенным рейтингом, и страны никогда не ранжируются. |
| Данные и доказательная база | Наблюдаемая, смоделированная и оценочная доказательная база хранятся раздельно, и в каждом выпуске указана дата отсечения доказательной базы. |
| Финансирование и ресурсы | Серии Finance and Insurance Readiness и Portfolio and Readiness делают доказательную базу понятной для финансового сектора. |
| Риск и обеспечение уверенности | Каждый вывод указывает свой метод, неопределённость и ограничения, а воспроизводимые замечания направляются владельцу вывода. |
| Участие | Исследователи и практики вносят проверенные выводы, а любой читатель может оспорить вывод. |
| Коммуникация | Каждый результат публикуется в доступных форматах с историей версий. |
| Местный | Местная доказательная база входит в профиль только в пределах охвата, согласованного её страной. |
| Национальный уровень | Профили стран обновляются ежеквартально в пределах охвата, согласованного каждой страной до Q1. |
| Региональный | Regional profiles are published twice a year, in Q2 and Q4, and never override a country’s own findings. |
| Планетарный | Годовой синтез Q4 рассматривает работу по странам, регионам и технологиям вместе, не ранжируя страны. |
Что привносит каждое учреждение
| Опора | GCRI | GRF | GRA |
|---|---|---|---|
| Отчёты | Размещает основной сайт Reports и публикует доказательства по странам, секторам и методам. | Publishes governance analysis and authorises publication of the year’s results at gate G6. | Публикует отраслевой анализ и серию о финансовой и страховой готовности. |
What Governance Nexus adds to Reports.
A chapter on who held which decisions in the edition’s theme, where authority was unclear and what institutions changed in their governance as a result.
Как устроен процесс.
Process explorer · Process
Публикация в Reports: от надлежащей проверки к сообщению о подозрительной операции
9 steps·4 этапа
Процесс
Публикация в Reports: от надлежащей проверки к сообщению о подозрительной операции
Рекомендации ФАТФ устанавливают надлежащую проверку клиентов, контроль операций и сообщение о подозрениях в подразделение финансовой разведки, не предписывая системами.
01 Знай своего клиента
- 01Надлежащая проверка клиентовНабор данных · Делегат государства-членаThe institution verifies the customer and beneficial owner and understands the relationship’s purpose. Due diligence is ongoing.
- 03Риск-ориентированный подход и риск клиентаМодель · Делегат государства-членаМеры соразмерны выявленным рискам. Рассматриваемые здесь Рекомендации не фиксируют метки риска или период рецензирования.
02 Мониторинг
- 02ОперацииSource · Member state delegateОперации в рамках отношений служат входными данными для контроля.
- 04Мониторинг операцийМодель · Делегат государства-членаОперации проверяются в сопоставлении с тем, что учреждение знает о клиенте, его деятельности и профиле риска.
03 Расследование
- 05Рецензирование оповещенийШаг · Делегат государства-членаОтмеченная активность проверяется и либо закрывается, либо передаётся на расследование. Рекомендации не описывают этот шаг.
- 06РасследованиеШаг · Делегат государства-членаПереданный выше случай изучается, чтобы решить, существует ли подозрение. Рекомендации не описывают процесс рассмотрения случая.
04 Решение и отчёт
- 07Решение о представлении сообщенияРешение · Сотрудник по комплаенсу на уровне руководства (в некоторых странах называется MLRO)Если учреждение подозревает, что средства являются доходами от преступлений или связаны с финансированием терроризма, закон должен обязывать его незамедлительно сообщать об этом.
- 08Сообщение в ПФРШаг · Делегат государства-членаСообщение направляется в подразделение финансовой разведки, национальный центр для таких сообщений. В тексте сказано «незамедлительно», без указания числа дней.
- 09Проверять и улучшать мониторингШаг · Делегат государства-членаНезависимая функция аудита проверяет систему. Органам власти следует давать руководство и обратную связь, помогающие выявлению и представлению сообщений.
Описание внешнего стандарта или метода по его публичным источникам. Оно описывает, что говорит рамочная основа, а не запись о каком-либо прогоне. Оно не показывает, что Nexus или какой-либо партнёр выполняет, сертифицирует или утверждает какой-либо шаг. Этап является шагом метода и никогда не является утверждением Nexus. Шаги, показанные как общая практика, отмечены в записи контроля качества. Приведённые здесь Рекомендации применяются к финансовым учреждениям.
Где публикуется эта область.
- 01
Портфель и готовность
- 02
Годовой синтез Universe
От вывода к выпуску.
- 01
Вклад
Проверенный вывод с методом, метками доказательной базы и ограничениями.
- 02
Редакционное рецензирование
Редакторы серий проверяют охват, метод и согласованность.
- 03
Публикация
Выпуск публикуется с историей версий.
- 04
Исправление
На оспаривания даются ответы, а исправления публикуются как новые версии.
Where this page’s references lead.
Органы и документы, с которыми сопоставляется эта страница. Статусы и редакции меняются; каждая ссылка ведёт к выпускающему органу.
Вопросы и ответы.
Кто решает, что публикуется?
Поделитесь доказательствами с этой страницы.
Reports is the Consortium’s quarterly publication. What you know about this subject can become evidence, a case or a correction in the next edition, credited to you and published under CC BY 4.0 where it is your own work.
- Электронная почтаШлюз GW-GRFОтправьте с этой страницыДоказательная база, исправление, случай, метод, рецензия, перевод или вклад в профиль. Материал приходит с пометкой этой страницы, поэтому его получает редактор, отвечающий за неё.
- ZenodoОткрытый депозитДепонируйте и подайте в сообществоОпубликуйте собственную запись на Zenodo со своим идентификатором ORCID iD, затем подайте её в сообщество Reports. Кураторы проверяют её; DOI остаётся за вами.
- ОтчётыGlobal Risks ForumВсе способы внести вкладВиды вклада, порядок рецензирования каждого из них, указание авторства, лицензия и то, что никогда не принимается.
Никогда не отправляйте персональные данные, сведения о чувствительной инфраструктуре или то, чем вы не вправе делиться. Материал проходит рассмотрение перед использованием; его отправка не дает авторских или редакционных прав, а спонсорство никогда не покупает выводы.
Вынесите вопрос управления на рассмотрение Форума.
Информация и запросы открыты уже сегодня. Запрос получает номер и указывает следующий шаг; заявки, платежи, выделение вычислительных ресурсов и регистрации открываются только тогда, когда существуют их команда, условия и возможности для проверки.
Юридические документы.
Показать все 18 юридических документов
Карты, данные и рисунки на этом сайте приводятся для контекста и общей информации. Они не являются советом, прогнозом или предупреждением; ограничения информации изложены в Оговорках и уведомлениях о данных.