GRF · Governance Nexus
Reports에 게시
How Governance Nexus contributes to the Reports series. Canonical editions are published on 보고서.
여섯 개 축 가운데 Reports.
모든 산출물이 다섯 개 사이트에서 모든 형식으로, 각각 출처, 한계, 정정과 함께 발행되는 곳. Nexus Consortium이 이끌며, 홈은 therisk.global/nexus-reports.
작동 중인 인계기록된 인계직접 인계 없음
프로그램 연도모든 단계
경로
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Reports가 작업을 넘겨주고 넘겨받는 축.
L · F · U · S · R · A
- 기둥
- 5 / 6
- 인계
- 16 / 18
- 순환 고리
- 16 종료됨
작동 중인 인계
- F01유니버스 → Foundry · 승인된 임무가 의사결정 사례와 함께 순환 프로젝트가 됩니다준비도 준비
- F02Foundry → Universe · Core Build Report와 진행 또는 중단 판단 증거통제된 빌드
- F03Foundry → Reports · 프로필 뒤에 있는 봉인된 관측과 지표 시계열종결
- F04Universe → Reports · 10장과 13장을 위한 사후 검토 및 시나리오 결과사후 검토
외 12개
- 연구소질문이 실험과 시제품이 되는 곳입니다. 새로운 방법, 데이터, 도구를 Nexus Consortium 아래 Foundry가 구축하기 전에 한계를 기록한 채 공개적으로 시험합니다.연구소
- Foundry위임이나 약속의 근거가 되는 근거가 구축되는 곳으로, 책임자와 한계가 기록됩니다.Foundry의 Governance NexusFoundry
- 유니버스권한이 미션이 되는 곳: The Global Risks Forum (GRF)은 각 게이트를 기록하고, 당사자를 소집하며, 이행의 책임성을 유지합니다.Universe의 Governance Nexusuniverse.nexus
- Nexus Standards공동 규칙이 공개적으로 합의되는 곳입니다. 채택 여부는 각 관할권이 결정하며, 어떤 글로벌 기구도 거부권을 갖지 않습니다.Standards의 기초와 거버넌스nexustandards.com
- 보고서Where governance analysis and the year’s results are published, so commitments can be followed and checked.Reports의 Governance Nexus보고서
- Risk Academy정책 결정자, 외교관, 기관 직원이 Risk Academy에서 프로그램 역할과 기록에 근거한 의사결정을 배우는 곳입니다.Academy의 거버넌스·정책·국제관계 학부risksacademy.com
업무의 모든 영역에서의 Reports
| 영역 | 보고서 |
|---|---|
| 리더십 | 시리즈 편집진이 시리즈 방법론에 따라 각 호를 이끌며, 어떤 재원 제공자, 후원자, 회원도 결과를 사거나 막을 수 없습니다. |
| 전략 | 각 국가 프로그램은 1분기 전에 프로필의 범위에 동의하며, 그 범위 밖의 것은 발행되지 않습니다. |
| 주기 | 분기별: 1분기 현황과 의제, 2분기 근거와 구축, 3분기 스트레스 테스트 와 준비 태세, 그리고 대표 호인 4분기 연례 종합. 각 호는 일정이 아니라 검토를 거친 후 발행됩니다. |
| 소유 | 발행 호와 그 근거 마감 시점, 국가 및 지역 프로필, 기술 스트림 브리프, 정정 이력을 소유합니다. |
| 절차 | 기여, 편집 검토, 버전 이력과 함께 발행, 그리고 이의 제기와 새 버전으로서의 정정. |
| 개발 | 국가 프로필은 매 분기, 지역 프로필은 1년에 두 번 작성하며, 기하급수적 기술 스트림은 한 번에 하나씩 다룹니다. |
| 시뮬레이션 | 시나리오 결과를 모형 결과로 표시하고 불확실성과 함께 발행합니다. |
| 보고 | 다섯 개 사이트에서 모든 산출물을 모든 형식으로 발행하며, 각 호에는 출처, 한계, 정정이 담깁니다. |
| 거버넌스 | 발행은 권한이 아닙니다. 발행 호는 결코 정부 리스크 등록부 나 국가 신용등급이 아니며, 국가의 순위를 매기지 않습니다. |
| 데이터와 증거 | 관측, 모형, 추정 근거는 구분되며, 각 호는 근거 마감 시점을 명시합니다. |
| 재원과 자원 조달 | 금융·보험 준비 태세 시리즈와 포트폴리오·준비 태세 시리즈는 근거를 금융 부문이 읽을 수 있게 만듭니다. |
| 리스크와 보증 | 각 결과는 방법, 불확실성, 한계를 밝히며, 재현 가능한 우려는 결과의 소유자에게 전달됩니다. |
| 참여 | 연구자와 실무자는 검토된 결과를 기여하며, 어떤 독자든 결과에 이의를 제기할 수 있습니다. |
| 커뮤니케이션 | 모든 산출물은 접근 가능한 형식으로 버전 이력과 함께 발행됩니다. |
| 지방 | 지역 근거는 해당 국가가 동의한 범위 안에서만 프로필에 반영됩니다. |
| 국가 | 국가 프로필은 각 국가가 1분기 전에 동의한 범위 안에서 매 분기 갱신됩니다. |
| 지역 | Regional profiles are published twice a year, in Q2 and Q4, and never override a country’s own findings. |
| 행성의 | 4분기 연례 종합은 국가의 순위를 매기지 않고 국가, 지역, 기술 작업을 함께 읽습니다. |
각 기관이 가져오는 것
| 기둥 | GCRI | GRF | GRA |
|---|---|---|---|
| 보고서 | 정식 Reports 사이트를 호스팅하고 국가, 부문, 방법에 관한 근거를 게시합니다. | Publishes governance analysis and authorises publication of the year’s results at gate G6. | 부문 분석과 금융 및 보험 준비 시리즈를 게시합니다. |
What Governance Nexus adds to Reports.
A chapter on who held which decisions in the edition’s theme, where authority was unclear and what institutions changed in their governance as a result.
프로세스가 진행되는 방식.
Process explorer · Process
Reports에 발행: 고객 확인에서 의심 거래 보고까지
9 steps·4단계
절차
Reports에 발행: 고객 확인에서 의심 거래 보고까지
FATF 권고안은 고객 확인, 거래 점검, 금융정보분석원에 대한 의심 거래 보고를 정하되, 모니터링 시스템.
01 고객 파악
- 01고객 확인데이터셋 · 회원국 대표The institution verifies the customer and beneficial owner and understands the relationship’s purpose. Due diligence is ongoing.
- 03리스크 기반 접근과 고객 리스크모형 · 회원국 대표조치는 식별된 리스크에 비례합니다. 여기서 읽은 권고안은 리스크 등급이나 검토 주기를 정하지 않습니다.
02 모니터링
- 02거래Source · Member state delegate관계를 통한 거래가 점검의 입력입니다.
- 04거래 모니터링모형 · 회원국 대표거래는 기관이 고객, 그 사업, 리스크 프로필에 대해 알고 있는 정보와 대조하여 점검됩니다.
03 조사
- 05경보 검토단계 · 회원국 대표표시된 활동은 검토된 후 종결되거나 조사를 위해 상향 조정됩니다. 권고안은 이 단계를 설명하지 않습니다.
- 06조사단계 · 회원국 대표상향 조정된 사안은 의심이 있는지 판단하기 위해 검토됩니다. 권고안은 사안 처리 절차를 설명하지 않습니다.
04 결정과 보고
- 07보고 결정결정 · 경영진 수준의 준법감시인(일부 국가에서는 MLRO라고 함)기관이 자금이 범죄 수익이거나 테러 자금 조달과 관련되었다고 의심하면, 법은 이를 즉시 보고하도록 요구해야 합니다.
- 08FIU에 보고단계 · 회원국 대표보고서는 그러한 보고를 받는 국가 기관인 금융정보분석원으로 전달됩니다. 문서는 일수를 정하지 않고 즉시라고만 명시합니다.
- 09모니터링 시험과 개선단계 · 회원국 대표독립적인 감사 기능이 시스템을 시험합니다. 당국은 탐지와 보고에 도움이 되는 지침과 피드백을 제공해야 합니다.
공개 출처를 바탕으로 한 외부 표준이나 방법의 개요입니다. 프레임워크가 말하는 내용을 설명할 뿐, 어떤 실행의 기록도 아닙니다. Nexus나 파트너가 어떤 단계를 수행, 인증, 승인한다는 것을 보여 주지 않습니다. 게이트는 방법의 한 단계일 뿐, Nexus의 승인이 아닙니다. 일반적 실무로 표시된 단계는 QA 기록에 표시되어 있습니다. 여기서 권고안은 금융기관에 적용됩니다.
이 분야가 발행하는 곳.
- 01
포트폴리오와 준비도
- 02
Universe 연간 종합
결과에서 발행 호까지.
- 01
기여
방법, 근거 표시, 한계를 갖춘 검토된 결과.
- 02
편집 검토
시리즈 편집진이 범위, 방법, 일관성을 점검합니다.
- 03
발행
발행 호는 버전 이력과 함께 발행됩니다.
- 04
정정
이의 제기에는 답변하고, 정정은 새 버전으로 발행합니다.
Where this page’s references lead.
이 페이지를 읽을 때 기준이 되는 기구와 문서. 상태와 판은 바뀌며, 각 링크는 발행 기구로 연결됩니다.
질문과 답변.
무엇을 발행할지 누가 결정합니까?
이 페이지에서 증거를 기여하십시오.
Reports is the Consortium’s quarterly publication. What you know about this subject can become evidence, a case or a correction in the next edition, credited to you and published under CC BY 4.0 where it is your own work.
- 이메일게이트웨이 GW-GRF이 페이지에서 보내기증거, 정정, 사례, 방법, 검토, 번역 또는 프로필 입력 자료. 이 페이지의 태그가 붙어 도착하므로, 이를 담당하는 편집자가 받게 됩니다.
- Zenodo개방형 예치기탁하고 커뮤니티에 제출하기ORCID iD로 Zenodo에 직접 기록을 게시한 뒤, 그곳의 Reports 커뮤니티에 제출하십시오. 큐레이터가 검토하며, DOI는 귀하의 것으로 남습니다.
- 보고서글로벌 리스크 포럼(Global Risks Forum)모든 기여 방법 보기기여 유형, 각각의 검토 방식, 받게 되는 크레디트, 라이선스, 그리고 절대 받지 않는 것.
개인정보, 민감한 인프라 세부 정보, 공유할 권리가 없는 자료는 절대 보내지 마십시오. 기여물은 사용 전에 검토됩니다. 기여물을 보낸다고 해서 저작자 지위나 편집 권한이 부여되지 않으며, 후원으로 조사 결과를 얻을 수 없습니다.
거버넌스 질문을 포럼에 가져오십시오.
정보와 문의는 오늘부터 열려 있습니다. 문의에는 참조 번호가 부여되고 다음 단계가 안내됩니다. 신청, 결제, 컴퓨팅 할당, 등록은 해당 팀, 약관, 심사 역량이 갖추어졌을 때만 열립니다.
법률 문서.
법률 문서 18건 모두 보기
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