GRF · Capital Nexus
Публикация в Reports
How Capital Nexus contributes to the Reports series. Canonical editions are published on Отчёты.
Порядок, в котором всё происходит.
- 01Проектисточники процитированы, метки присвоены
- 02Доказательная база: проверкакаждое значение отслежено
- 03Независимый обзоробъявлено конфликтов
- 04Выпускопубликовано с указанием ограничений
- 05Исправлениеновая версия, никогда не незаметная правка
Reports среди шести направлений.
Место, где все результаты публикуются во всех форматах на пяти сайтах, каждый с источниками, ограничениями и исправлениями. Им руководит Nexus Consortium; его домашняя страница therisk.global/nexus-reports.
задействованная передачазафиксированная передачанет прямой передачи
Программный годВсе этапы
Маршрут
Вокруг Reports
Направления, которым Reports передаёт работу и от которых получает её.
L · F · U · S · R · A
- Направления
- 5 из 6
- Передачи
- 16 из 18
- Контуры обратной связи
- 16 закрыто
Задействованные передачи
- F01Вселенная → Foundry · Принятая миссия становится проектом цикла с обоснованием решенияПодготовка готовности
- F02Foundry → Universe · Отчёт о базовой сборке и доказательная база решения «продолжать или остановить»Контролируемая сборка
- F03Foundry → Reports · Опечатанные наблюдения и ряды показателей, лежащие в основе профиляЗавершение
- F04Universe → Reports · Выводы по итогам учений и сценариев для глав 10 и 13Разбор по итогам действий
и еще 12
- ЛабораторииГде вопросы превращаются в эксперименты и прототипы: новые методы, данные и инструменты проверяются открыто, с фиксацией их ограничений, прежде чем Foundry создаст их, в рамках Консорциума «Нексус» (Nexus Consortium).Лаборатории
- FoundryГде создаётся доказательная база мандата или обязательства, с фиксацией её владельца и ограничений.Capital Nexus в FoundryFoundry
- ВселеннаяГде мандаты становятся миссиями: The Global Risks Forum (GRF) фиксирует каждый этап, собирает стороны и обеспечивает подотчётность реализации.Capital Nexus в Universeuniverse.nexus
- Nexus StandardsГде общие правила согласовываются открыто; каждая юрисдикция сама решает вопрос о принятии, и ни один глобальный орган не обладает правом вето.Финансы, страхование и экономика в Standardsnexustandards.com
- ОтчётыWhere governance analysis and the year’s results are published, so commitments can be followed and checked.Capital Nexus в ReportsОтчёты
- Академия рисковГде лица, определяющие политику, дипломаты и сотрудники ведомств изучают роли в программе и порядок принятия решений с фиксацией в записях, на Risk Academy.Факультет финансов и экономики в Academyrisksacademy.com
Reports во всех областях работы
| Направление | Отчёты |
|---|---|
| Руководство | Редакторы серий руководят каждым выпуском в соответствии с методом серии; ни одна финансирующая организация, спонсор или член не может купить или заблокировать вывод. |
| Стратегия | Каждая страновая программа согласует охват своего профиля до Q1, и ничего за пределами этого охвата не публикуется. |
| Периодичность | Ежеквартально: Q1 «Состояние и повестка», Q2 «Доказательная база и сборка», Q3 « Стресс-тест и готовность» и Q4 «Годовой синтез» как флагманский выпуск; выпуск публикуется после рецензирования, а не по календарю. |
| Принадлежность | Владеет выпусками и датами отсечения их доказательной базы, профилями стран и регионов, брифами по технологическим потокам и историей исправлений. |
| Процесс | Вклад, редакционное рецензирование, публикация с историей версий, затем оспаривание и исправление в виде новой версии. |
| Разработка | Ежеквартально разрабатывает профили стран, дважды в год региональные профили и по одному потоку экспоненциальных технологий за раз. |
| Моделирование | Публикует сценарные выводы с пометкой «смоделировано» и указанием их неопределённости. |
| Отчётность | Публикует каждый результат во всех форматах на своих пяти сайтах, каждый выпуск с источниками, ограничениями и исправлениями. |
| Управление | Публикация не является полномочием: выпуск никогда не является государственным реестром рисков или суверенным рейтингом, и страны никогда не ранжируются. |
| Данные и доказательная база | Наблюдаемая, смоделированная и оценочная доказательная база хранятся раздельно, и в каждом выпуске указана дата отсечения доказательной базы. |
| Финансирование и ресурсы | Серии Finance and Insurance Readiness и Portfolio and Readiness делают доказательную базу понятной для финансового сектора. |
| Риск и обеспечение уверенности | Каждый вывод указывает свой метод, неопределённость и ограничения, а воспроизводимые замечания направляются владельцу вывода. |
| Участие | Исследователи и практики вносят проверенные выводы, а любой читатель может оспорить вывод. |
| Коммуникация | Каждый результат публикуется в доступных форматах с историей версий. |
| Местный | Местная доказательная база входит в профиль только в пределах охвата, согласованного её страной. |
| Национальный уровень | Профили стран обновляются ежеквартально в пределах охвата, согласованного каждой страной до Q1. |
| Региональный | Regional profiles are published twice a year, in Q2 and Q4, and never override a country’s own findings. |
| Планетарный | Годовой синтез Q4 рассматривает работу по странам, регионам и технологиям вместе, не ранжируя страны. |
Что привносит каждое учреждение
| Опора | GCRI | GRF | GRA |
|---|---|---|---|
| Отчёты | Размещает основной сайт Reports и публикует доказательства по странам, секторам и методам. | Publishes governance analysis and authorises publication of the year’s results at gate G6. | Публикует отраслевой анализ и серию о финансовой и страховой готовности. |
What Capital Nexus adds to Reports.
A governance chapter on finance for the edition’s theme: which instruments exist, who decides their use and how releases were reported. Financial findings remain GRA’s and are labelled as such.
Как устроен процесс.
Process explorer · Process
Публикация в Reports: от надлежащей проверки к сообщению о подозрительной операции
9 steps·4 этапа
Процесс
Публикация в Reports: от надлежащей проверки к сообщению о подозрительной операции
Рекомендации ФАТФ устанавливают надлежащую проверку клиентов, контроль операций и сообщение о подозрениях в подразделение финансовой разведки, не предписывая системами.
01 Знай своего клиента
- 01Надлежащая проверка клиентовDataset · Development partnerThe institution verifies the customer and beneficial owner and understands the relationship’s purpose. Due diligence is ongoing.
- 03Риск-ориентированный подход и риск клиентаModel · Development partnerМеры соразмерны выявленным рискам. Рассматриваемые здесь Рекомендации не фиксируют метки риска или период рецензирования.
02 Мониторинг
- 02ОперацииSource · Development partnerОперации в рамках отношений служат входными данными для контроля.
- 04Мониторинг операцийModel · Development partnerОперации проверяются в сопоставлении с тем, что учреждение знает о клиенте, его деятельности и профиле риска.
03 Расследование
- 05Рецензирование оповещенийStep · Development partnerОтмеченная активность проверяется и либо закрывается, либо передаётся на расследование. Рекомендации не описывают этот шаг.
- 06РасследованиеStep · Development partnerПереданный выше случай изучается, чтобы решить, существует ли подозрение. Рекомендации не описывают процесс рассмотрения случая.
04 Решение и отчёт
- 07Решение о представлении сообщенияРешение · Сотрудник по комплаенсу на уровне руководства (в некоторых странах называется MLRO)Если учреждение подозревает, что средства являются доходами от преступлений или связаны с финансированием терроризма, закон должен обязывать его незамедлительно сообщать об этом.
- 08Сообщение в ПФРStep · Development partnerСообщение направляется в подразделение финансовой разведки, национальный центр для таких сообщений. В тексте сказано «незамедлительно», без указания числа дней.
- 09Проверять и улучшать мониторингStep · Development partnerНезависимая функция аудита проверяет систему. Органам власти следует давать руководство и обратную связь, помогающие выявлению и представлению сообщений.
Описание внешнего стандарта или метода по его публичным источникам. Оно описывает, что говорит рамочная основа, а не запись о каком-либо прогоне. Оно не показывает, что Nexus или какой-либо партнёр выполняет, сертифицирует или утверждает какой-либо шаг. Этап является шагом метода и никогда не является утверждением Nexus. Шаги, показанные как общая практика, отмечены в записи контроля качества. Приведённые здесь Рекомендации применяются к финансовым учреждениям.
Где публикуется эта область.
- 01
Готовность в сфере финансов и страхования
- 02
Аналитическая справка
От вывода к выпуску.
- 01
Вклад
Проверенный вывод с методом, метками доказательной базы и ограничениями.
- 02
Редакционное рецензирование
Редакторы серий проверяют охват, метод и согласованность.
- 03
Публикация
Выпуск публикуется с историей версий.
- 04
Исправление
На оспаривания даются ответы, а исправления публикуются как новые версии.
Where this page’s references lead.
Органы и документы, с которыми сопоставляется эта страница. Статусы и редакции меняются; каждая ссылка ведёт к выпускающему органу.
Вопросы и ответы.
Кто решает, что публикуется?
Поделитесь доказательствами с этой страницы.
Reports is the Consortium’s quarterly publication. What you know about this subject can become evidence, a case or a correction in the next edition, credited to you and published under CC BY 4.0 where it is your own work.
- Электронная почтаШлюз GW-GRFОтправьте с этой страницыДоказательная база, исправление, случай, метод, рецензия, перевод или вклад в профиль. Материал приходит с пометкой этой страницы, поэтому его получает редактор, отвечающий за неё.
- ZenodoОткрытый депозитДепонируйте и подайте в сообществоОпубликуйте собственную запись на Zenodo со своим идентификатором ORCID iD, затем подайте её в сообщество Reports. Кураторы проверяют её; DOI остаётся за вами.
- ОтчётыGlobal Risks ForumВсе способы внести вкладВиды вклада, порядок рецензирования каждого из них, указание авторства, лицензия и то, что никогда не принимается.
Никогда не отправляйте персональные данные, сведения о чувствительной инфраструктуре или то, чем вы не вправе делиться. Материал проходит рассмотрение перед использованием; его отправка не дает авторских или редакционных прав, а спонсорство никогда не покупает выводы.
Вынесите вопрос управления на рассмотрение Форума.
Информация и запросы открыты уже сегодня. Запрос получает номер и указывает следующий шаг; заявки, платежи, выделение вычислительных ресурсов и регистрации открываются только тогда, когда существуют их команда, условия и возможности для проверки.
Юридические документы.
Показать все 18 юридических документов
Карты, данные и рисунки на этом сайте приводятся для контекста и общей информации. Они не являются советом, прогнозом или предупреждением; ограничения информации изложены в Оговорках и уведомлениях о данных.